2024 Autor: Elizabeth Oswald | [email protected]. Zuletzt bearbeitet: 2024-01-13 00:02
Exempt Reporting Advisers ("ERAs") sind Anlageberater, die nicht verpflichtet sind, sich als Berater bei der U. S. Securities Exchange Commission ("SEC") oder staatlichen Aufsichtsbehörden zu registrieren, muss aber trotzdem Gebühren zahlen und öffentliche Informationen über das IARD/FINRA-System melden.
Wer muss sich als befreiter Meldeberater registrieren lassen?
Was ist ein freigestellter Meldeberater? Anlageberater müssen sich bei entweder Bundes- oder Landeswertpapierbehörden registrieren, abhängig von der Höhe des verw alteten Vermögens. „Kleine Berater“(mit einem Vermögen von weniger als 25 Millionen US-Dollar) dürfen sich nur bei staatlichen Wertpapierbehörden registrieren lassen.
Wer ist von der Registrierung als Anlageberater befreit?
Der RBIC Advisers Relief Act änderte auch Abschnitt 203(m) des Advisers Act, der von der Registrierung als Anlageberater befreit alle Berater, die ausschließlich private Fonds beraten und in den Vereinigten Staaten ein verw altetes Vermögen von weniger als 150 Millionen US-Dollar, indem RBIC-Vermögenswerte von der Anrechnung auf die 150-Millionen-Dollar-Schwelle ausgeschlossen werden …
Müssen befreite Meldeberater das Formular ADV einreichen?
Alle freigestellten Berichtsberater: Sie müssen Ihr erstes ADV-Formular innerhalb von 60 Tagen einreichen, nachdem Sie sich auf die Befreiung von der Registrierung gemäß Abschnitt 203(l) des Advisers Act als berufen haben ein Berater ausschließlich für einen oder mehrere Risikokapitalfonds oder Abschnitt 203(m) des Advisers Act, weil Sie handelnausschließlich als Berater von …
Unterliegen freigestellte Berichtsberater der Verwahrungsregel?
Die Verwahrungsregel gilt nicht für freigestellte Berichtsberater. Private-Equity-Fonds und andere private Investmentfonds verwenden häufig SPVs, um Portfolioinvestitionen zu erleichtern.
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