Von der FCA autorisiert (oder bei ihr registriert) zu sein, ist eine obligatorische Voraussetzung für jedes Unternehmen, das beabsichtigt, Aktivitäten durchzuführen, die in der Regulated Activities Order 2001 oder den Payment Services Regulations festgelegt sind 2017. Wenn Ihr Unternehmen in eines dieser Profile passt, müssen Sie sich registrieren.
Welche Unternehmen müssen von der FCA reguliert werden?
Gemäß den Bestimmungen des Financial Services and Markets Act (FSMA) 2000 müssen Finanzaktivitäten von der FCA reguliert werden. Jede Firma (ob Unternehmen, gemeinnützige Organisation oder Einzelunternehmer), die eine regulierte Tätigkeit ausübt, muss von uns zugelassen oder registriert werden, es sei denn, sie ist ausgenommen.
Wann brauche ich keine FCA-Autorisierung?
Nach der jüngsten Gesetzgebung ist die Definition von Advocacy- oder Prozessdiensten weiter gefasst als die vorherige Definition von „umstrittenen Geschäften“, was bedeutet, dass Unternehmen, die sich nicht auf die Befreiung von Teil 20 für vorgerichtliche Arbeiten berufen konnten, dies nicht benötigen von der FCA zugelassen sein oder sich auf die Ausnahme gemäß Teil 20 verlassen müssen, da …
Wer benötigt eine FCA-Zulassung?
Mindestens eine Person in den meisten Verbraucherkreditfirmen muss von der FCA „genehmigt“sein. Diese Person ist die zugelassene Person für Ihr Unternehmen. Die FCA kann eine Person nur dann genehmigen, wenn sie davon überzeugt ist, dass sie geeignet und geeignet ist, die kontrollierte(n) Funktion(en) auszuführen, für die sie sich beworben hat.
Reguliert die FCA Einzelpersonen?
Die FCA subjectPersonen, die behördlichen Anforderungen unterliegen, die erfüllt werden müssen, um sich für den Status einer zugelassenen Person zu qualifizieren. Daher ist die Kenntnis der regulatorischen Anforderungen und deren Umsetzung für Mitarbeiter im Finanzdienstleistungsbereich unerlässlich.
